进出口银行山西省分行开展“亮剑护航”内控管理薄弱点提升专项行动

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为进一步提升内控合规管理质效，全面提升内控管理水平，进出口银行山西省分行以中国银行保险监督管理委员会“内控合规管理建设年”活动为契机，于近期启动“亮剑护航”内控管理薄弱点提升专项行动工作。

专项行动从分行近几年内外部检查问题入手，以内控管理薄弱环节为重点，开展为期三个月的专项治理工作，从业务流程管控、员工行为管理、贷款三查、贸金业务受理与办理四大方面提出要求，全面摸排业务及管理中存在的漏洞，提出改进措施及建议并推动落实，从而确保内控机制不断完善，内控管理更有成效。

目前活动已取得阶段性工作成效，分行出台了相应的内部控制举措，制定合同面签制度,要求执行双人面签并留存面签影像资料；修订贷后检查制度，强化贷后跟踪检查制度的刚性要求，贷后检查的频率、内容、质量要到位；制定并出台分行保证金账户管理操作规程，对保证金全流程进行管理；完善关于授信条件变更、授信方案变更、合同变更的操作制度，对上述事项变更明晰了触发条件，并规定了具体的审批程序，为各类业务变更提供了操作性的规范；完善合同审查和放款审核机制，提升了合同审查及放款审核的精细化管理要求。

下一步分行将按照《山西省分行2021年内控管理工作规划》的要求，继续强化内控管理各项工作，健全完善内控合规管理长效机制，筑牢打赢攻坚战的合规文化和制度保障；深化内控自查与合规后督工作，提高自查、检查精准度，强化整改问责；提升内控评价及内控绩效考核的精细化管控水平；做好操作风险、案防防控、关联交易管理、反洗钱管理等各项内控合规管理工作，不断完善体制机制，严守依法合规底线，为分行业务实现高质量发展提供良好的内控环境和坚强的合规保障。

(责编：刘洋)