财务管理中的“内控密码”

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秦皇岛海关

财务管理中的

“内控密码”





“三三制”内控工作法

秦皇岛财务装备科不断优化内部管理手段，持续对标“内控特色科室”践行标准，从机制、措施、建设等方面创建“三三制”工作法打造百年秦关铁算盘。





“三机制”提升风险处置能力





财务装备科党支部作为石家庄海关先进基层党组织，以党建工作为引领，以内控工作为有力抓手，以抓落实、提效力、促整改、再提升为重点，践行“海关是政治机关、财装科是政治部门、内控工作服务于政治建设”理念，将党建工作与内控管理相结合，通过党课、PPT演示和视频播放等方式，深入学习贯彻党的二十大精神，从讲党性的高度强化内控工作，坚持学在前、干在先、落在实，实现党建内控工作双促进，推动各项工作争先创优，为服务保障海关事业发展作出贡献。

1.打牢事前防范基础

召开内控工作专题会议，制定《秦皇岛海关财务装备科2023年内控机制建设工作细化方案》、《秦皇岛海关财务装备科岗位责任清单》，明确5方面12项内控工作目标和重点，每月通过科务会等形式，进行日常内部防控风险形势研判，调整部署积极推进内控措施落实、落细、落到位。

2.构建事中防控体系

建立财务装备科各岗位自控、内控岗专控、科长全程统控的科室内控节点体系，按照“内控节点岗位落实清单”将内控要求细化分解到岗，强化内控节点指标体系的风险防范作用，梳理各岗位职责、岗位设置、岗位操作流程等共计9项。

3.提升风险处置能力

加大培训力度，督促授权用户及时学习智慧财务系统、预算一体化管理系统、涉案财物管理系统、资产管理系统等各类财务装备管理系统，熟练应用各系统内外勾稽关系实施科技内控，提升科技综合系统应用，形成科室《内控机制建设评价报告》，对薄弱环节整改提高。









"三结合”严防政治风险、业务风险、管理风险





1

结合以案明纪，警钟长鸣

通过学习非执法领域违法违纪案件，以案明纪，崇廉尚俭、正风肃纪，强化紧绷红线意识推进内控工作。注意提升风险防控意识，将廉政内控意识始终摆在首位，坚持把纪律规矩挺在前面，落实责任担当，共筑内控防线，持之以恒落实八项规定精神，不断提升工作水平，牢固树立全心服务的工作理念。

2

结合专项整治，推进内控

认真组织开展专项整治警示教育活动，从三个方面着手加强非执法领域风险内控防范工作，一是梳理制度，规范流程，排查非执法领域内控节点；二是加强重点领域预防，探索制度+科技实现方式；三是理顺明确业务结合部事权划分，加大财务内控监督力度。

3

结合迎审迎巡，查缺补漏

结合迎审迎巡及审计整改工作，聚焦薄弱环节，巩固提升成果。坚持问题导向，制定财务内控工作推进计划，紧盯重大决策、重要支出、重点环节开展内控工作，自查违规行为防范风险。推动内控财务管理融合发展，以内控检验日常工作，以内控强化审计整改，确保业务风险和廉政风险“看得清”、“找得准”、“防得住”。









培育弘扬“三实”文化着力打造

“百年秦关铁算盘”内控特色科室品牌





1.思想上求实，着力抓好思想引领，把准新时代海关科室内控建设的政治方向。

通过支部“三会一课”、“查、改、提”，推动政治站位再提升，推进全领域排查、全方位提升，立足岗位职责，编制形成了岗位政治要求和风险提示清单，进一步规范明确政治职责，引导广大干部群众不断增强捍卫“两个确立”、做到“两个维护”的政治自觉，牢牢把握内控建设的政治方向。

2.工作上扎实，狠抓内控，提高财务装备服务保障效能。

秉持“内控创造价值”理念，全面推进“内控特色科室”创设工作，发挥典型引领、辐射带动作用，激发科室人员内控主动性，推动内控工作从“有没有”、“做没做”向“好不好”、“优不优”转变，促进科室内控工作管控深入、执行有力、监督持续、整改有效，持续夯实内控合规管理基础，为财务增收节支、内部挖潜和提升服务效能发挥了基础支撑作用，秦皇岛海关被中央机关事务管理局、国家发改委、财政部和国管局授予“全国节约型机关”称号。

3.生活上朴实，忠诚老实，强化环境营造，弘扬内控文化。

以朴实的作风深入践行“人民海关为人民”，始终把服务外向型经济发展作为重点工作，优化税费保证金征管服务，多措并举帮助企业纾困解难，促进外贸保稳提质。开展内控机制建设建言献策活动，调动全科同志参与内控机制建设的积极性，营造内控文化建设的良好氛围，深入推进内控廉洁文化建设。倾力打造“百年秦关铁算盘”内控特色科室品牌，以服务规范、纪律严明为重点，抓文明窗口建设，树立海关可亲、可敬、可靠的新形象。











供稿：石家庄海关督察内审处、秦皇岛海关

监制/史英辉

审校/郑惠华

编辑/邢兆洁

作者/刘 兰



石家庄海关12360

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